新加坡金管局执法：18个月罚款1156万，33人定罪

据新加坡金融管理局（MAS）最新发布的报告，在2023年7月1日至2022年底的18个月期间，该机构对违规的金融机构及个人累计处以1156万元的罚款，同时有33人被依法定罪。这是自2016年设立专属执法部门以来，金管局第五次公布相关的执法数据。

报告指出，上述罚款中，民事罚款占716万元，其余440万元为金融及销案相关罚款。在33名被定罪者中，有19人被判处监禁，13人被处以罚款，还有1人同时受到监禁和罚款的处罚。违规行为涵盖多个领域，其中12人涉及虚假交易，9人因信息披露违规被处罚，6人因无牌从事受监管活动获罪，5人涉及欺诈行为，另有1人因违反招股文件规定被定罪。

除了罚款和定罪，金管局还采取了542项其他监管措施，包括发出305项监管提醒、116项警告、86封劝告信以及35项谴责。这些措施旨在维护金融市场的规范秩序。

重点案件：30亿元洗钱案及其他调查

在众多执法行动中，2023年8月15日启动的30亿元洗钱案调查备受关注。新加坡警方针对此案逮捕并定罪了10名外籍人士。金管局则对与涉案人员有业务往来的金融机构，包括账户开设及管理等方面，展开了深入审查。目前，金管局仍在评估这些机构及其关键人员在反洗钱和反恐融资方面的合规情况，并承诺对严重违规行为采取公正且适当的执法措施。

此外，金管局还披露了另外两宗备受瞩目的案件进展。针对美鹰酒店信托（Eagle Hospitality Trust），金管局与商业事务局自2020年6月5日起展开联合调查，重点是其是否违反《证券与期货法》。去年5月17日，金管局已对该信托的前总裁提起诉讼，涉及信息披露违规，目前案件仍在审理中，对其他董事的调查也在持续。

另一宗案件涉及德兴汇（Samtrade FX）。金管局与商业事务局自2021年12月28日起对其及相关实体展开联合调查，重点是其是否在无资本市场服务执照的情况下从事受监管活动。德兴汇及其相关实体从未获得金管局颁发的执照，且自2021年7月起已被列入投资者警示名单。目前，针对其委托他人从事基金管理活动的调查已完成，金管局正与总检察署合作审阅调查结果。

刑事案件处理时间延长与未来重点

金管局执法局司长包佩玉在报告中表示，本期刑事案件的平均处理时间有所延长，主要原因是案件数量显著增加，且涉及多名嫌疑人、新型违规行为以及需要国际协助的复杂案件。

展望未来，金管局将持续关注两大重点领域。首先是反洗钱和反恐融资工作，金管局将为金融机构提供详细指引，强化数据共享机制，并检讨现有处罚框架以增强其威慑力。其次是数码资产领域，金管局已与海外监管机构交流，探讨监测和调查数码资产相关违规行为的有效方法，同时与业界及科技服务供应商合作，提升调查能力并深入了解常见违规行为。